技术创新是企业专利产生的源泉，专利的创造过程就是企业技术创新成果通过相应的程序和方式转化为专利权利形态的过程，而专利的实施则反映了技术创新成果最终得到商业化实现，是技术创新活动价值性的主要体现。因此，企业专利战略的制定和实施必须与技术创新战略紧密结合，各阶段专利工作的开展必须与技术创新进程保持同步，也就是说，从科研立项、技术研发到成果保护与应用，技术创新进行到哪个环节，专利工作就跟踪匹配到哪个环节，为确保企业技术创新获得成功提供有效支持和保障。 　　一、立项阶段的专利调查 　　专利调查是一项基础性工作，指的是企业为保证专利整体战略的有效实施，对企业专利战略的运营环境进行全程调查的工程。专利调查在企业专利战略中具有举足轻重的地位，在很大程度上直接决定着研发项目选项的正确与否，并能为企业专利战略的实施及时提供有益的信息，保障着企业专利战略的有效实施。 　　1.专利调查的内容 　　专利调查是企业专利战略规划的前期性、基础性工作，它有利于企业把握技术开发和市场开拓的方向，减少低水平重复研究，避免侵犯他人专利权，掌握技术发展的主动权。立项阶段专利调查的工作内容主要包括以下两个方面。 　　（1）技术动向调查。这种调查是指在广泛搜集过去及新近出现的技术信息的基础上，分析目前技术水平并预测今后技术发展动向而进行的调查，为企业研究开发新产品、新技术提供参考。例如，通过对一项技术专利申请量逐年变化的情况，便可以对该项技术是“朝阳技术”还是“夕阳技术”做出判断，可用于选择研发课题，指导制订技术开发策略。 　　（2）特定技术状态调查。这种调查是指对立项课题中涉及的某项特定技术其专利发展过程和法律状态的调查。所谓法律状态，是指某项特定技术是否已申请专利、是何种专利技术、是否是有效专利、专利权的期限还有多长，以及特定技术和特定专利之间的关系等情况。这种调查对于研发立项中的技术价值评估和技术开发策略制定十分重要。 　　2.专利信息检索和分析 　　（1）专利信息检索和收集。企业根据综合情况分析拟定需要进行专利情报检索的技术范围与领域，根据国际专利分类确立检索入口范围，即检索的分类号与组别。在确立入口范围后，进行专利情报的检索，收集途径一是去专利局和科技文献收藏与服务单位做文献检索；二是通过联机检索或通过互联网，也可通过专利公报进行。 　　（2）专利筛选与初步分析。对于检索出的大量相关专利从其技术内容上进行逐一筛选，结合情况分析所确立的经营目标，通过对检索出的专利的说明书摘要的分析，挑选出对所确立的经营目标的相关技术领域有密切关系和重大影响的专利，并提取其全部专利说明书，作为专利战略所要研究分析的关键专利，供下一步进行深入详尽的研究。同时，也要对这些挑选出的关键专利进行数据采集，并对这些数据和在上一检索步骤中所采集的数据进行分析对比，从中可以定性和定量的得出关键技术与相关技术发展状况和未来趋势、市场分布、各竞争者势力范围的划分等多方面的结论。 　　（3）关键专利分析。这是专利信息分析中十分重要的内容，对于关键专利技术应从技术内容、权利要求范围、法律状况、市场进入范围等方面进行详尽的研究分析，分析关键专利技术的内容特点、应用前景、有效期限、对将来技术发展的影响、对自身经营的影响等等，这些都可以从专利说明书和权利要求书中得出结论，尤其要对实现经营目标有重大影响的关键专利技术进行仔细的分析。 　　二、技术研发阶段的专利跟踪 　　技术研发是技术创新过程的关键环节，也是专利产生的源泉。这一阶段的专利工作以专利跟踪为主，对项目涉及的特定技术进行专利监视和动态跟踪。 　　通过专利调查获得的技术情报在技术研发阶段仍然具有重要价值。在研发活动中遇到具体的技术难题，通过查阅专利文献中公开的、较为详细的技术信息，可以从中受到启发，开拓思路，或找到可以借鉴的技术信息或解决问题的方法，收到事半功倍的效果。 　　此外，由于重大项目一般研发周期较长，有的甚至要跨若干年度，对于技术情报的分析若只停留在立项阶段专利查新的内容层面上，而对项目在研阶段的技术更新和专利发展缺乏及时了解，难免会增大研发风险，甚至会导致创新失败。因此，专利监视和动态跟踪就成为这一阶段专利工作的重中之重，其主要内容一是对特定技术的专利发展和更新情况进行定期跟踪，二是对特定竞争对手在相关技术领域的专利申请动向和取得专利权的情况进行监视。